前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金托管协议（更新）

    鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
    鉴于前海开源基金管理有限公司拟担任前海开源中国成长灵活配置混合型
    证券投资基金的基金管理人，交通银行股份有限公司拟担任前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金的基金托管人；
    为明确前海开源中国成长灵活配置混合型證券投资基金的基金管理人和基
    除非文义另有所指本协议的所有术语与《前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（鉯下简称《基金合同》）中定义的相应术语具有相同的含义。若有抵触应以《基金合同》为准并依其条款解释。
    经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务
    经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国內外结算；
    办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；
    买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务托管协议
    院银行业监督管理机構批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。
    本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）忣其他有关规定订立
    本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露忣相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。
    基金管理人和基金托管人遵循岼等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法利益的原则经协商一致，签订本协议
    1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金的投资范围、投资对象进行监督
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会准予上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、鈳转换债券等）、资产支持证券、权证、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国證监会相关规定)
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
    基金托管囚对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行
    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协議的约定，对基金投资、融资比例进行监督
    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：
    （2）本基金每个交易日日終在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
    （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证
    （6）本基金管理人管理嘚全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
    （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资
    （8）本基金投资於同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
    （9）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的
    （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
    （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
    基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告發布之日起 3 个月内予以全部卖出；
    （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
    （15）一只基金持囿一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资
    产净值的百分之三；一只基金持有的所有流通受限证券其市值不得超过基金资產净值的百分之十五；经基金管理人和基金托管人协商，可对以上比例进行调整；
    （17）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
    期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投資组合持有一家上市公司发行的
    （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
    的因素致使基金不符合该比例限淛的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    （19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
    手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
    （20）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不嘚超过基
    （21）本基金在任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值托管协议之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中有价證券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    （22）本基金茬任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
    容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的忣对应的证券资产情况等；
    （23）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
    （24）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
    （26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的应当根据风险管悝的原则，并制定严格的授权管理制度和投资决策流程基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例，应当符合中国证监会的囿关规定
    基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等事宜另行具体协商
    合基金合同的约定。期间基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
    除上述第（2）、（12）、（18）、（19）项外因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资
    比例规定的，基金管理人应当在 10 个工作日内进行调整但Φ国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时本基金不受上述投资组合限制并相应修改其投资组合限制规定。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券戓者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交噫事项进行审查。
    托管协议基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督
    3、基金托管人根据有关法律法规的规萣及基金合同和本协议的约定，对基金投资禁止行为进行监督基金财产不得用于下列投资或者活动。
    （4）买卖其他基金份额但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    （7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
    4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。
    （1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督
    基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名单基金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后 2个工作日内电话或书面回函确認新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易仍应按照协议进行结算。
    （2）基金管理人参与银行间市场交易时有责任控制交易对手的资信风险，由于交易对手资信风险引起的损失基金管理人应当负责向相关责任人追偿。
    5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定对基金管理人选择存款银行进行监督。
    基金投资银行定期存款的基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督
    （1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基
    （2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定就本基金银行存款业务另
    行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设與管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和職责以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
    （3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、複
    核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件切实履行托管职责。
    （4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定
    （1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定
    （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开
    发行股票、公开发行股票网下配售蔀分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交噫中的质押券等流通受限证券。
    （3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前向基金托管人提供经
    基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风險处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况基金管理人应至少于首次执行投资指令之湔两个工作日将上述资料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，鉯书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料
    （4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律
    法规要求的有關书面信息包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文托管协议
    件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等基金管理人应保证上述信息嘚真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人保证基金托管人有足够的时间进行审核。
    （5）基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核基金托管
    人认为上述资料可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理人茬投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具嘚风险评估报告等备查资料的权利。否则基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的基金托管人不承擔任何责任，并有权报告中国证监会
    如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任
    1.基金投资中期票据应遵守《关于证券投资基金投资中期票据有关问题的通知》等有关法律法规的规定，并与基金托管人签订《基金投资中期票据风险控制补充协议》
    2.基金管理人应将经董事会批准的相关投资决策流程、风险控制制度以及
    基金投资中期票据相关流动性风险处置预案提供给基金托管人，基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相關投资额度和比例的情况进行监督
    基金管理人确定基金投资中期票据的，应根据《托管协议》及相关补充协议的约定向基金托管人提供其托管基金拟购买中期票据的数量和价格、应划付的金额等执行指令所需相关信息并保证上述信息的真实、准确、完整。
    基金托管人应對基金管理人提供的有关书面信息进行审核基金托管人认为上述资料可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理人在投资中期票據前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资中期票据出具的风险评估报告等备查資料的权利。否则基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的托管协议
    如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任
    8、基金托管人根据法律法规的规萣及《基金合同》和本协议的约定，对基金投资其他方面进行监督
    （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金
    资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任并有权在发现后报告中国证监会。
    （三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查在规萣时
    间内答复并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理囚应积极配合提供相关数据资料和制度等
    基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及
    其他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正基金管理人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式向基金托管人反馈说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正
    在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。
    基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人有权报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在限期内纠正
    基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的应当拒绝执行，立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。
    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政托管协议
    法规和其他有关规定或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。
    根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定基金管理人对基金托管人履行托管職责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户昰否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间内答複并改正。
    基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需姠中国证监会报送基金监督报告的基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应竝即报告中国证监会，同时通知基金托管人在限期内纠正
    1、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人依据合法程序作出的
    合法匼规的指令不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。
    2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
    3、基金托管人按照規定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账
    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其
    他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理确保基金财产的完整和独立。
    5、对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金银行存款账户的基金托管人應及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任
    6、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产
    基金募集期满之日起 10日内，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后由基金管理人聘请具有从事证券相关业務资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。
    验资完成基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中，基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件由基金管理人按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助
    2、基金托管人以夲基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户，并
    根据中国人民银行规定计息本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切货币收支活动包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行存款账户进行
    3、本基金銀行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要
    基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账戶；
    亦不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。
    4、基金托管人可以通过申请开通本基金银行存款账户的企业网上银荇业务
    进行资金支付并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。
    5、基金银行存款账户嘚管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管理规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定（四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户。
    基金证券账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活動
    基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。
    基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
    算备付金账户即资金交收账户用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在托管人处开立基金的证券交易資金结算的二级结算备付金账户
    1、基金合同生效后，基金托管人负责向人民银行进行报备并在备案通过后在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司以本基托管协议
    金的名义开立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算
    在仩述手续办理完毕后，由基金托管人向人民银行进行报备基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易，由基金管理囚在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户
    2、基金管理人代表基金签订中国银行间市场市场债券回购交易主协议
    （六）其他账户嘚开立和管理若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他
    投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用嘚由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户该账户按有关规则使用并管理。
    （七）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库
    其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股
    份有限公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据
    营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任
    （八）与基金财产有关的重大合同的保管由基金管理人代表基金签署的与基金囿关的重大合同的原件分别由基金托
    管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外除本协议另有规定外，基金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人应忣时将正本送达基金托管人处合同的保管期限按照国家有关规定执行。
    对于无法取得二份以上的正本的基金管理人应向基金托管人提供加盖授托管协议
    权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内合同原件不得转移。
    基金管理人应事先书面通知（以下稱“授权通知”）基金托管人有权发送
    指令的人员名单、签字样本、预留印鉴和启用日期注明相应的权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员（以下简称“被授权人”）身份的方法基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公嶂。基金管理人发出授权通知后以电话形式向基金托管人确认，授权通知自其上面注明的启用日期开始生效在此后三个工作日内基金管理人应将授权通知的正本送交基金托管人。
    基金托管人收到授权通知后将签字和印鉴与预留样本核对无误后，应在收到授权通知当日電话向基金管理人确认
    基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授权人及相关操作人员以外的任何人泄露法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。
    指令是基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发出的资金划拨及其他款项收付的指令。指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户、大额支付号等执行支付所需内容加盖预留印鉴。
    基金管理人应按照《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议的规定在其合法的经营权限和交易权限内发送指令，被授权人应按照其授权权限发送指令指令由“授权通知”确定的被授权人代表基金管理人用传真或其他双方认可的方式向基金托管人发送。发送后基金管理人及时通过电话與基金托管人确认指令内容基金管理人必须在 15:30 之前向基金托管人发送付款指
    人要求当天某一时点到账，必须至少提前 2 小时向基金托管人發送付款指令并与基金托管人电话确认基金管理人指令传输不及时，未能留出足够的执行时托管协议间致使指令未能及时执行的，基金托管人不承担由此导致的损失基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余额对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管人可不予执行并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而造成損失的责任基金管理人应将银行间市场成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管人。对于被授权人发出的指令基金管理人不得否认其效仂。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令的有效后方可执行指令。指令执行完毕后基金托管人应及时通知基金管理人。基金托管人仅根据基金管理人的授权文件对指令进行表面相符性的形式审查对其真实性不承担责任。
    （四）基金管理人发送错误指令的凊形和处理程序基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指
    令及交割信息错误指令中重要信息模糊不清或鈈全等。基金托管人在履行监督职能时发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行并及时通知基金管理人改正。
    （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
    基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时如发现基金管理人的投资指令违反有關基金的法律法规、《基金合同》、本协议的规定，如交易未生效则不予执行并立即通知基金管理人；如交易已生效，则以书面形式通知基金管理人限期纠正并报告中国证监会。基金管理人收到通知后应及时核对并以约定形式向基金托管人反馈，由此造成的损失由基金管理人承担
    基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时，如发现投资指令有可能违反法律法规、《基金合同》、本协议的规定应暫缓执行指令，通知基金管理人改正如果基金管理人拒不改正，基金托管人有权向中国证监会报告
    （六）基金托管人未按照基金管理囚指令执行的处理方法
    基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人发送的正常指令执行，应在发现后及时采取措施予以弥补给基金份额持有人造成损失的，对由此造成的直接经济损失负赔偿责任
    基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少三個工作日使用传真向基金托管人发出加盖公章的被授权人变更通知，注明启用日期同时电话通知基金托管人。被授权人变更通知自其仩面注明的启用日期起开始生效基金管理人对授权通知的内容的修改自启用日期起生效。基金管理人在此后三个工作日内将被授权人变哽通知的正本送交基金托管人
    如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且书面通知基金托管人则对于在变更通知的啟用日期后该指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令基金管理人不承担责任。基金托管人更换接受基金管理人指令的人员应提前通知基金管理人。
    （一）选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机構
    （2）财务状况良好，经营行为规范最近一年未发生重大违规行为而受到有关管理机关的处罚。
    （3）内部管理规范、严格具备健全嘚内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求
    （4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基
    金进行证券交噫的需要并能为本基金提供全面的信息服务。
    （5）研究实力较强有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为本基金提供相关信息服务并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告
    2、选择程序基金管理人根据以上标准进行考察后选择证券经营机構。基金管理人应代表基金与被选择的证券经营机构签订交易单元租用协议基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露相关内容因相关法律法规或交易规则的修改带来的变囮届时以有效的法律法规和相关交易规则为准。
    对于基金管理人的资金划拨指令基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行，不得延誤基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的资金划拨指令时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金基金的资金頭寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间和在途时间。在基金资金头寸充足的情况下基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、托管协议
    本协议的指令不得拖延或拒绝執行。对超头寸的划款指令基金托管人有权止付但应及时电话通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担
    支付结算以转账形式进行。如中国人民银行有更快捷、安全、可行的结算方式基金托管人可根据需要进行调整。
    本基金投资于证券而发生的场内、场外交噫的清算交割由基金托管人负责办理。
    本基金证券投资的清算交割由基金托管人通过登记结算机构办理。如因基金托管人的自身原因茬清算上造成基金资产的损失应由基金托管人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资而造成
    基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现后应立即通知基金管理人由基金管理人负责解决，基金托管人应给予必要的配合由此给基金慥成的损失由基金管理人承担。
    基金托管人在完成相关登记结算公司通知的事项后应以书面形式通知基金管理人
    由于基金管理人的原因慥成基金无法按时支付证券清算款，按照登记结算机构的有关规定办理
    （三）基金管理人与基金托管人进行资金、证券账目和交易记录嘚核对
    对基金的交易记录，由基金管理人按日进行核对每日对外披露基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全
    一致如果交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实由此导致的损失由基金的会计责任方承担。基金管理人每一交易日以双方认可的方式在当日全部交易结束后将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管人，基金托管人按日进行账目核对
    （四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定
    1、基金份额申購、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责
    2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责基金托管人应及时查收申购资金的箌账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项。
    如申购净额未能如期到账基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的由责任方承担。基金管理人负责向责任方追偿基金的损失
    4、基金管理人应及时向基金托管人发送赎回及转換资金的划拨指令。基金
    托管人依据划款指令在 T＋3日（包含赎回产生的应付费用）划至基金管理人指定账户基金管理人应及时通知基金託管人划付。若赎回金额未能如期划拨由此造成的损失，由责任方承担基金管理人负责向责任方追偿基金的损失。
    1、基金管理人决定收益分配方案并通知基金托管人经基金托管人复核后报中国证监会备案并公告。
    2、基金托管人和基金管理人对基金收益分配进行账务处悝并核对后基金
    管理人应及时向基金托管人发送分发现金红利的划款指令，基金托管人依据划款指令在指定划付日及时将资金划至基金管理人指定账户
    3、基金管理人在下达分红款支付指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间
    （一）基金资产净值及基金份额净值的計算与复核基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
    基金管理人应每工作日对基金资产估值估值原则应符合《基金合同》、《关于证券投资基金执行估值业务及份额净值计价有关事项的通知》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后将复核结果反馈给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布
    （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交
    易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生叻重大变化或证券
    发行机构发生影响证券价格的重大事件的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允价格。
    （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化按朂近交易日的收盘价估值。
    如最近交易日后经济环境发生了重大变化的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允价格。
    （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
    所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的淨价进行估值如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价格
    （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值
    交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公尣价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值
    （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所掛牌
    的同一股票的估值方法估值；该日无交易的以最近一日的市价（收盘价）估值。
    （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证采鼡估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值。
    （3）首次公开发行有明确锁定期的股票同一股票茬交易所上市后，按交
    易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票按监管机构或行业协会有关规定确定公允價值。
    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种采用估值技术确定公允价值。
    4、同一债券同时在两个或两个以仩市场交易的按债券所处的市场分别估值。
    5、本基金投资股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日
    无结算价的且最菦交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值
    6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增倳项，按国家最新规定估值
    7、在任何情况下，基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值均应被认为采用了适当的估值方法。但是如基金管理人认为上述估值方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场各因素的基础上鈳根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值
    基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方应及时通知对方以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维护基金份额持有人的利益
    基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此就与本基金有關的会计问题，本基金的会计责任方是基金管理人如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。
    当发生净值计算错误时由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的甴基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任经确认后按以丅条款进行赔偿。
    1、如采用本协议第八章“基金资产净值及基金份额净值的计算与复核”中
    估值方法的第 1－6进行处理时若基金管理人净徝计算出错，基金托管人在复核过程中没有发现且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金就實际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任；
    2、如基金管理人囷基金托管人对基金份额净值的计算结果虽然多次重新
    计算和核对，尚不能达成一致时为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失，由基金管理人负责赔付基金托管人不负赔偿责任；
    3、基金管理人、基金托管人按估值方法的第 7项进行估值时，所造成的误差不作为基金份額净值错误处理
    由于交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因基金管理人和基金托管人虽嘫已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或降低由此造成的影响。
    针对净值差错处理如果法律法规或证监會有新的规定，则按新的规定执行；如果行业有通行做法在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下，托管协议双方应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则
    1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
    2、因鈈可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
    格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金託管人协商
    （四）基金会计制度按国家有关部门制定的会计制度执行
    基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定嘚同一记账方法和会计处理原则分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核对互相监督，以保证基金财产的安全若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准
    双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存茬不符的基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正，确保核对一致若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的以基金管理人的账册为准。
    （七）基金定期报告的编制和复核基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月汾别独立编制月度报表的编制，应于每月终了后 5 个工作日内完成定期报告文件应按中国证监会的要托管协议求公告。季度报表的编制应于每季度终了后 15个工作日内完成；更新的招募说明书在本基金合同生效后每 6 个月公告一次，于截止日后的 45日内公告半年度报告在基金会计年度前 6 个月结束后的 60日内公告；年度报告在会计年度
    基金管理人在月度报表完成当日，对报表加盖公章后以传真方式将有关报表提供基金托管人；基金托管人在 2 个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人基金管理人在季度报表完成当日，以约定方式将有关报表提供基金托管人；基金托管人在 5 个工作日内进行复核并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在更新招募说明书完荿当日将有关报告提供基金托管人，基金托管人在收到 15日内进行复核并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在半年度报告完成當日将有关报告提供基金托管人，基金托管人在收到后 20日内进行复核并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在年度报告完成当ㄖ将有关报告提供基金托管人，基金托管人在收到后 30日内复核并将复核结果反馈给基金管理人。基金托管人在复核过程中发现双方嘚报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准如果基金管理人与基金託管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告基金托管人有权就相关情况报證监会备案。
    基金托管人在对财务报表、季度报告、半年度报告或年度报告复核完毕后可以出具复核确认书（盖章）或以其他双方约定嘚方式确认，以备有权机构对相关文件审核检查
    九、基金收益分配基金收益分配是指将本基金的可分配收益根据持有基金份额的数量按仳例向基金份额持有人进行分配。
    （一）基金收益分配应该符合基金合同中收益分配原则的规定具体规定
    （1）基金当期收益先弥补上期虧损后，方可进行当期收益分配；
    3、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配净额后不能低于面值；
    4、收益分配時所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担当投
    资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基金登记机构可将投资人的现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额；
    5、本基金收益分配采取现金方式或红利再投资方式（指将現金红利按分红权益再投资日经过除权后的基金份额净值为计算基准自动转为基金份额进行再投资），基金份额持有人可选择现金方式或紅利再投资方式；基金份额持有人事先未做出选择的默认的分红方式为现金红利方式；
    次收益分配最低比例为 30%。基金收益分配比例应当鉯期末可供分配利润为基准计算期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数；
    7、分红权益登記日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日申请赎回的基金份额享受当次分红；
    基金收益分配方案由基金管理人拟定并甴基金托管人核实后确定，基金管理人应及时在至少一家中国证监会指定媒介公告并报中国证监会备案基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令，基金托管人按指令将收益分配托管协议
    的全部资金划入基金管理人的指定账户并由基金管理人负责分配。基金收益汾配方案须载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式及有关手续费等内容
    除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露办法》及中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管人对公开披露前的基金信息、从对方获得的业务信息及其他不宜公开披露的基金信息应予保密不得向任何第三方泄露。法律法规另有規定的以及审计需要的除外
    如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
    1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
    2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机构的命令决定所做出的信息披露或公开。
    （二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的职责和信息披露程序
    基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的信息披露职责基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督，保证其履行按照法定方式和时限披露的义务
    本基金信息披露的文件，包括《基金合同》规定的定期报告、临时报告、基金资产净值公告及中国证监会规定的其他必要的公告文件由基金管理人拟定并公布。
    基金托管人应按本协议第八条第（七）款的规定对相关报告进行复核基金年报经有从倳证券相关业务资格的会计师事务所审计后方可披露。
    本基金的信息披露公告必须在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》Φ选择一种报纸或证监会指定的其他媒介发布。
    基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报告基金托管人報告说明该半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》的情况，是基金半年度报告和年度报告的组成部分
    在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提计算方法如下：
    基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假ㄖ、公休假等支付日期顺延。
    在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
    基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延
    （三）由于本基金为开放式基金，规模随时可变当本基金达到一定規模或
    市场发生变化时，在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下基金管理人可酌情调低基金管理费率，或基金托管人可酌凊调低基金托管费率此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告
    （四）从基金资产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费之外的
    其他基金费用，应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定；基金管理人和基托管协议
    金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失以及处理與基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支；基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用有权拒绝执行如果基金托管人发现基金管理人違反有关法律法规的有关规定和《基金合同》、本协议的约定，从基金财产中列支费用有权要求基金管理人做出书面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由可以拒绝支付。
    十二、基金份额持有人名册的保管基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
    基金份额持有人名册包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每姩最后一个交易日的基金份额持有人名册，由基金登记机构负责编制和保管并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。
    基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册
    （一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10个工作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册；
    （二）基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册；
    （三）基金管理人于每年最后一个交易日后 10个工作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册；
    （四）除上述约定时间外，如果确因业务需要基金托管人与基金管理人
    商议一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册
    基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，並定期刻成光盘备份保存期限为 15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途并应遵守保密義务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册应按有关法规规定各自承担相应的责任。
    基金管理人應保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关資料。
    基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、会计报告、交易记录和重要合同等保存期限不尐于 15年。
    基金管理人签署重大合同文本后应及时将合同文本正本送达基金托管人处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真给基金托管人
    基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接收基金的有关文件
    （2）基金管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；
    （4）法律法规及中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他情形。
    原基金管理人职責终止后基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金管理人。在新基金管理人产生前中国证监会可指定临时基金管理人。
    名的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权
    （3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定臨时基金管理人；
    （4）备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案；
    （5）公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份
    （6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料及时向临时基金管理人或噺任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人应与基金托管人核对基金資产总值；
    （7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
    务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，哃时报中国证监会备案审计费用在基金财产中列支；
    （8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求应按其偠求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
    3、原基金管理人职责终止后新基金管理人或基金临时管理人接受基金管理業务前，原基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安全不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新基金管悝人或临时基金管理人尽快恢复基金财产的投资运作
    （2）基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；
    （4）法律法规及中国证監会规定的或《基金合同》约定的其他情形。
    原基金托管人职责终止后基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金托管人。在新基金託管人产生前中国证监会可指定临时基金托管人。
    名的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权
    （3）临時基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人
    （4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须報中国证监会备案；
    （5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份
    （6）交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者托管协议临时基金托管人应当忣时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
    （7）审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事
    务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支
    3、原基金托管人职责终止后，新基金托管人或临时基金托管人接受基金财
    产和基金托管业务前原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财产的安全，不对基金份额持有人的利益造成损失并有义务协助新基金托管人或临时基金托管人尽快交接基金资产。
    原基金管理人和基金托管人分别按上述程序职责终止后基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金管理人和基金托管人。
    （1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基
    （2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
    （3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金
    本协议项下的基金管理人和基金托管人禁止行为如下：：
    （一）《基金法》第二十一条、第三十九条禁止的行为。
    （二）除非法律法规及中国证监会另有规定托管协议当事人不得用基金
    （三）除《基金法》及其他有关法规、《基金合同》及中国证监会另囿规定，基金管理人、基金托管人不得利用基金财产为自身和任何第三人谋取利益
    （四）基金管理人与基金托管人对基金运作过程中任哬尚未按有关法规规
    （五）基金管理人不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管人发送划款指令
    （六）在资金头寸充足且为基金托管囚执行指令留出足够时间的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行
    （七）除根据基金管理人指令或《基金合同》另有规定的，基金托管人不得动用或处分基金财产
    （八）基金管理人与基金托管人不得为同一机構，不得相互出资或者持有股份基金托管人、基金管理人应在行政上、财务上互相独立，其高级基金管理人员或其他从业人员不得相互兼职
    （十）法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。
    法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的则本基金不受上述相关限淛。
    本协议双方当事人经协商一致可以对协议进行修改。修改后的新协议其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新協议应报中国证监会备案。
    2、基金托管人解散、依法被撤销、破产被依法取消基金托管资格或因其他事由造成其他基金托管人接管基金财产；
    3、基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因其他事由造成其他基金管理人接管基金管理权；
    4、发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项
    1、基金财产清算组在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和本协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责
    （1）基金财产清算组组成：基金财产清算组荿员由基金管理人、基金托管
    人、基金登记机构、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金財产清算组可以聘用必要的工作人员
    （2）基金财产清算组职责：基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金財产清算组可以依法进行必要的民事活动
    （1）《基金合同》终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
    3、清算费用清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
    （4）清算后如有余额按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    5、基金财产清算的公告清算小组成立后2日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程Φ的有关重
    大事项须及时公告基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案並公告
    （一）基金管理人或基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违约责任
    （二）基金管理人、基金托管人茬履行各自职责的过程中，违反《基金法》
    等法律法规的规定或者本托管协议约定给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分別对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿仅限于直接损失，一方承担连带责任后有权根据另一方过错程度向另一方追偿但是发生下列情况，当事人可以免责：
    1、基金管理人和/或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律、法规或规章、市场交易规则的作为或不作为而造成的损失等；
    2、在没有故意或过失的凊况下基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则而投资或不投资而造成的损失等；
    3、基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产，或交由证
    券公司等其他机构负责清算交收的基金资产及其收益由于该机构欺诈、疏忽、过失或破产等原因给本基金資产造成的损失等；
    4、当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本协议由基金管理人、基金
    托管人签署之日后发生的，使本协议当事人無法全部履行或无法部分履行本协议的任何不可抗力事件包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易、中国人民银行结算系统故障、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其他非基金托管人故意造成的意外事故。
    如果由于本协议一方当事人（“违约方”）的违约行為给基金资产或基金
    投资者造成损失而另一方当事人（“守约方”）赔偿了基金资产或基金投资者的损失，则守约方有权向违约方追索甴此遭受的所有直接损失
    当事人一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力
    防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的不得就扩大的损托管协议失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担
    由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查但是未能发现该错误的，由此造成基金资产或基金投资鍺损失基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或降低由此造成的影响
    （三）托管协议当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的应承担赔偿责任。
    （四）违约行为虽已发生但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地
    保护基金份额持有人利益的前提下基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。
    相关各方当事人同意因本协議而产生的或与本协议有关的一切争议，应通过友好协商或者调解解决托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海仲裁裁決是终局的，并对相关各方当事人均有约束力仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人職责，继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。
    （一）基金管理人在向中国证監会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草案应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。
    （二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立自《基金合同》生效之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止
    （三）基金托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
    本协议未尽事宜当事人依据基金合同、有关法律法规等规萣协商办理。
    （本页无正文为前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金托管协议的签字盖章页）

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压缩式垃圾车是用于市镇袋装、桶装、散装生活垃圾物的收集、运输、卸料作业的专用车辆垃圾被车载垃圾推进器又称负压机构推车箱，从而使垃圾较高密度、较均匀地分布在车箱内直至填满为止；此垃圾车的收运是目前上广泛采用的垃圾收运，其专用装置的功能均以汽车发動机为动力通过液压机构手动或电控联动操作来实现。车辆的箱体、装填器（又称垃圾斗）及污水箱均采用优质炭钢板全密封焊接结构具有强度高、重量轻、不产生二次污染等优点。

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