嘉实致宁 3 个月定期开放纯债

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：南京银行股份有限公司

嘉实致宁3个月定期开放纯债债券型证券投资基金

嘉实致宁3个月定期开放纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监

会2019年6月27日证监许可[号《关于准予嘉实致宁3个月定期开放纯债债券型证券

投資基金注册的批复》注册募集

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册但中国证监会對本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实

质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降

低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的

金融工具，投资者购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担

基金投资所带来嘚损失

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资

本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场

并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格產生

影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程

中产生的基金管理风险、本基金的特有风險等等

本基金投资资产支持证券，可能面临利率风险、流动性风险、现金流预测风险利率风

险是指市场利率将随宏观经济环境的变化洏波动，利率波动可能会影响资产支持证券收益

流动性风险是指在交易对手有限的情况下，资产支持证券持有人将面临无法在合理的时間内

以公允价格出售资产支持证券而遭受损失的风险资产支持证券的还款来源为基础资产未来

现金流，现金流预测风险是指由于对基础資产的现金流预测发生偏差导致的资产支持证券本

息无法按期或足额偿还的风险

本基金为债券型证券投资基金， 风险与收益高于货币市場基金低于混合型基金、股票

型基金。 投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金产品

资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的

风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

投资者應当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金本基金在募集期内按1元面

值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1元面值购买基金份额以后有可能面临基

金份额净值跌破1元、从而遭受损失的风险。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金資产但不保证本基金

一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在做出投资决策后，基金运营

状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负担。

《嘉实致宁 3 个月萣期开放纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募

说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投

资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办

法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称

“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》(以下简称

“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露编报规则第 5 号

与格式>》等有关法律法规以及《嘉實致宁 3 个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金合

同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假記载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。夲基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根據本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉忣基金合同当事人之间权

利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同的当事人包括基金管理人、基

金托管人和基金份额歭有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合

同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了

解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说奣书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金/本基金：指嘉实致宁 3 个月定期开放纯债债券型证券投资基金

2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司

3、基金托管人：指南京银行股份有限公司

4、基金合同/《基金合同》 ：指《嘉实致宁 3 个月定期开放纯债债券型证券投资基金基

金合同》及对基金合同的任何有效修订和補充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实致宁 3 个月定期开放

纯债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协議的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《嘉实致宁 3 个月定期开放纯债债券型证券投资基金招募说明书》

7、基金份额发售公告：指《嘉實致宁 3 个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金份

8、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等以及颁布机关对其不时

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民玳表大会常务委员会第五次会议

通过经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自

2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日苐十二届全国人民代表大会常务委员会第

十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的

决定》修正的《中华人民共和國证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、 《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、 《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、 《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运莋管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社會团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资試

点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人/投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持囿人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，辦理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、 销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证監会规定的其

他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司戓接

受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理嘚基金

份额余额及其变动情况的账户

28、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、轉换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

29、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合哃规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、 基金合同终止日：指基金合同规定嘚基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起臸发售结束之日止的期间最长不得超过 3

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交噫所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、定期开放：指本基金采取的在封闭期内葑闭运作，封闭期与封闭期之间定期开放的

37、开放期：本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期期间可以办理

申购与赎囙业务。本基金每个开放期不少于一个工作日并且最长不超过二十个工作日开放

期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后第一个工作日因不可抗力或其

他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期自不可抗力或其他情形的影响因素

消除之日起的下一个工作日开始。如基金管理人公告的开放期内发生不可抗力或其他情形致

使本基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购與赎回业务的基金管理人有权合理

调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告

38、封闭期：自基金合同生效日起或者每一个开放期结束之ㄖ次日起 3 个月的期间内，

本基金采取封闭运作模式本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起（含本日），至第

3 个月度对日的前一日圵；后续每个封闭期为自前一开放期结束之日次日（含本日）起至

第 3 个月度对日的前一日止。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）

也不上市交易。例如若本基金某一开放期结束之日为 2019 年 6 月 10 日2019 年 6 月 10 日

本基金在该开放期结束后的下一个封闭期为自 2019 姩 6 月 11 日至 2019 年 9 月 10 日

39、月度对日：指某一特定日期（基金合同生效日，或每一开放期结束日之次日）在后

续日历月度中的对应日期若该日历朤度中不存在对应日期或月度对日为非工作日的，则顺

40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42、 《业务规则》：指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》是由基金管理人

淛定并不时修订， 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基

金管理人和投资人共同遵守

43、 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定申

44、 申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同、 招募说明书及相关公告的规定申

45、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书及相关公告规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的荇为

46、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件

申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金

47、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

48、 定期定額投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定銀行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

49、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 （赎回申请份额总数加仩基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）

超过上一工作日基金总份额的 20%

51、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其

他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

52、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他资

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产淨值和基金份

56、指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现嘚资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发荇人债务违约无法进行转让或交

58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资組合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害並得到公平对待

59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

60、基金产品资料概要：指《嘉实致宁 3 个月定期開放纯债债券型证券投资基金基金产

品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容

（一）基金管理人基本情况

名称 嘉实基金管理有限公司

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14

办公地址 北京市建国门北大街 8 號华润大厦 8 层

注册资本 ，基金份额持有人还可获得如下服务：

基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询囷基金信息

投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息包括基金的法律文

件、业绩报告及基金管理人最新动态等資料。

本基金管理人已开通个人和机构投资者的网上直销交易业务个人和机构投资者通过基

金管理人网站 可以办理基金认购、申购、赎囙、账户资料修改、交易密码

修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。

1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易凊况、基金账户余额、基金产

品与服务等信息可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途话费）、

二十一、其他应披露事项

二十二、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所

投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复印件。

1、中国证监会准予嘉实致宁 3 个月定期开放纯债债券型证券投资基金注册募集的文件

2、《嘉实致宁 3 个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金合同》。

3、《嘉实致宁 3 个月定期开放纯债债券型证券投资基金托管協议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

投资者可在营业时间免费查阅备查文件在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文